Capacita para el diseño e implantación de sistemas anti-soborno certificables con el objetivo de prevenir, detectar y gestionar adecuadamente posibles conductas delictivas

Presentación

El soborno es un fenómeno generalizado a nivel mundial que plantea serias preocupaciones sociales, morales, económicos y políticos, socava el buen gobierno, obstaculiza el desarrollo y distorsiona la competencia. Se erosiona la justicia, socava los derechos humanos y es un obstáculo para el alivio de la pobreza. También aumenta el costo de hacer negocios, introduce incertidumbres en las transacciones comerciales, aumenta el costo de los bienes y servicios, disminuye la calidad de los productos y servicios, lo que puede conducir a la pérdida de vidas y bienes, destruye la confianza en las instituciones e interfiere con la feria y el funcionamiento eficiente de los mercados.

Por ello, el 15 de octubre 2016, la Organización Internacional de Estandarización (ISO) ha publicado la norma internacional ISO 37001 “Sistemas de Gestión Anti-sobornos” que establece los requisitos y directrices para implantar un Sistema de Gestión Anti-sobornos en las organizaciones (gubernamentales, empresas, asociaciones, etc.) ayudándoles a prevenir, detectar y gestionar adecuadamente posibles conductas delictivas.

Esta norma, quizás una de las más deseadas por la sociedad, pretende reducir las pérdidas que tiene ésta como consecuencia de los sobornos a nivel mundial, estimadas entre 1,3 y 1,75 billones de euros, el 2% del PIB mundial.

Por ello, las organizaciones públicas y privadas van a requerir expertos en la implantación de sistemas de gestión anti-soborno de conformidad con la norma ISO 37001.

El curso está diseñado para que el alumno al finalizarlo esté en disposición de analizar una organización, diseñar el sistema anti-soborno, implantarlo posteriormente certificarlo por una entidad acreditada. Todo ello, de una forma eminentemente práctica conjugando la teoría con la realización de casos prácticos.

Aunque la norma no está aún traducida al castellano, el alumno dispondrá de una traducción de los requisitos de la norma.

El alumno que supere el curso puede asociarse gratuitamente al Consejo General de Profesionales Compliance durante un año.

Objetivos

• Entender el concepto de corrupción y las actividades que incluye.
• Conocer la norma ISO 37001 “Sistemas de gestión anti-soborno”.
• Comprender la relación de la norma con otros sistemas de gestión compliance.
• Conocer los requisitos de la norma y aprender a interpretarlos.
• Aprender a realizar la evaluación de riesgos de soborno.
• Entender y saber implementar la diligencia debida.
• Saber diseñar y gestionar la documentación del sistema de gestión anti-soborno.
• Conocer y saber diseñar el proceso de implementación del sistema de gestión anti-soborno.

Destinatarios

• Directivos, gerentes y administradores de empresa.
• Licenciados en derecho, económicas, ingeniería que deseen desarrollar actividades de compliance officers.
• Profesionales de la seguridad y salud laboral.
• Auditores medioambientales
• Consultores y especialistas en sistemas de gestión
• Graduados sociales y gestores de empresa
• Asesores de empresa.

Programa

Tema 1: La corrupción

• Introducción
• ¿Qué corrupción y que es soborno?
• La corrupción en la norma ISO 37001
• El concepto de “razonable y proporcionado”

Tema 2: La norma ISO 37001

• Organización Internacional de Normalización (ISO)
• Las normas ISO
• Evaluación de la conformidad
• ISO 37001

Tema 3: Sistemas de gestión anti-soborno

• Qué es
• Porqué implementar un sistema de gestión antisoborno
• Qué riesgos de soborno incluye la norma

Tema 4: Política y objetivos

• Liderazgo
• Liderazgo de la dirección en ISO 37001
• Política antisobornos
• Establecimiento de objetivos

Tema 5: La organización y su contexto

• Contexto de la organización
• Compresión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
• Determinación del alcance del sistema

Tema 6: Evaluación de riesgos

• Conceptos
• Proceso de evaluación de riesgos
• Aplicación práctica de la evaluación de riesgos
• Influencia de las áreas geográficas en la evaluación de riesgos

Tema 7: Control de los riesgos

• Medidas para abordar los riesgos y las oportunidades
• Compromisos antisoborno
• Gestión de incumplimientos reales o supuestos

Tema 8: Roles, responsabilidades y autoridad

• Funciones de la “Función compliance anticorrupción”
• Funciones y responsabilidades del Órgano de Gobierno y la Alta Dirección
• Funciones del conjunto de los miembros de la organización
• Delegación de funciones

Tema 9: Recursos

• Recursos humanos
• Recursos materiales
• Comunicación

Tema 10: Evaluación del rendimiento y mejora

• Seguimiento, medición, análisis y evaluación
• Indicadores
• Auditoría interna
• Revisión
• Mejora

Tema 11: Documentación

• Diseño
• Estructura
• Control

Tema 12: Proceso de implantación del sistema

• Tomar la decisión
• Definir la sistemática de implantación y planificar el proyecto
• Analizar el contexto de la organización y partes interesadas
• Evaluar los riesgos de soborno
• Definir la política antisobornos de la organización
• Definir la estructura del sistema
• Documentar el sistema
• Implantar el sistema
• Auditoría interna
• Revisar el sistema
• Auditar el sistema para la certificación

Dirección Académica

Pedro R. Mondelo

Doctor en Ingeniería Industrial Universitat Politècnica de Catalunya
Doctor en Psicología Universitat de Barcelona
Profesor Titular del Departamento de Organización de Empresas. UPC

Paula Sánchez Ferradal

Directora Académica
Ingeniera Industrial. Universidad de Vigo
Máster en Prevención de Riesgos Laborales. Universitat Politècnica de Catalunya
Máster en Project Manager. Universitat Politècnica de Catalunya
Profesora Asociada. Dep. d'Organització d'Empreses. UPC

Profesores

Juan Carlos Bajo Albarracín

Diplomado en Máquinas de la Marina Civil
Director General de Ampell Consultores
Director Técnico del Máster de Gestión Integrada de la Universitat Politècnica de Catalunya

Metodología de estudio

La metodología de aprendizaje se fundamenta en:

• Lectura y comprensión de los contenidos publicados en el campus.
• La valoración de los conocimientos adquiridos mediante la realización de actividades y ejercicios de autoevaluación.
• La interacción con el tutor de curso a través de buzón de mensaje para aclaración de consultas.

Este aprendizaje autónomo se complementa con la interacción con profesores de la Universitat Politècnica de Catalunya, expertos en los temas tratados y con estrategias de aprendizaje colaborativo a través de foros de debate, cuando se considera oportuno.
 
El equipo docente tiene como misión orientar metodológica y conceptualmente al alumno, velar por su buen aprovechamiento de la experiencia de formación y realizar el seguimiento de su progreso. El alumno podrá dirigirse a ellos siempre que lo necesite.

Evaluación

Para superar el curso es necesario aprobar el examen online, de cada uno de los temas de estudio, compuesto por una prueba tipo test. Dispondrá de tres convocatorias/oportunidades para superar cada uno de ellos. 

La nota final del curso será el valor obtenido como resultado del promedio del examen online y caso práctico. 

Una vez aprobado un tema, no se puede recurrir a las convocatorias restantes para mejorar la calificación.