Curso Experto en sistema de gestión de prevención del soborno y lavado de activos - ISO 37001

Curso Experto en sistema de gestión de prevención del soborno y lavado de activos - ISO 37001

Presentación

 

 

 

 

 

 

Presentación

El Decreto colombiano 4350 del 04 diciembre del 2006 “Por el cual se determinan las personas jurídicas sujetas a la vigilancia de la Superintendencia de Sociedades y se dictan otras disposiciones” tiene por objetivo evitar el lavado de activos o blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo.

Para su desarrollo, la Circular Externa de la Superintendencia de Sociedades con número 100-004 del 2009 desarrolla como deben ser los sistemas de control para cumplir con lo requerido en el decreto y la circular.

Por otra parte, el soborno y su consecuencia, la corrupción, están íntimamente ligado con el lavado de activos, de ahí que deban ser temas que se gestionen de forma conjunta con el lavado de activos.

Dado que recientemente ha sido publicada la norma internacional ISO 37001 “Sistemas de gestión antisoborno” y que ésta indica que puede ser utilizada no sólo para la gestión de la corrupción, sino también todos los aspectos relacionados como el lavado de activos y financiación del terrorismo, etc. el curso lo hemos diseñado de conformidad con dicho estándar, teniendo en cuenta que el uso de la norma ISO 37001 permite posteriormente certificar los sistemas.

A lo largo del curso, analizaremos todos los requisitos de la norma y la legislación aplicable con el fin de que, de una forma eminentemente práctica, el alumno al terminarlo pueda implantar un sistema de prevención del soborno y el lavado de activos en cualquier tipo de empresa.

Objetivos

  • Entender el concepto de corrupción y las actividades que incluye.
  • Entender que es lavado de activos y lo que implica.
  • Conocer la norma ISO 37001 “Sistemas de gestión anti-soborno” y su aplicación tanto al soborno como al lavado de activos.
  • Comprender la relación de la norma con otros sistemas de gestión compliance.
  • Conocer los requisitos de la norma y aprender a interpretarlos.
  • Aprender a realizar la evaluación de riesgos de soborno y lavado de activos.
  • Entender y saber implementar la diligencia debida.
  • Saber diseñar y gestionar la documentación del sistema de gestión.
  • Conocer y saber diseñar el proceso de implementación del sistema de gestión anti-soborno.

Destinatarios

  • Compliance officers.
  • Gerentes, directivos y gestores de empresas y organizaciones públicas y privadas.
  • Consultores de sistemas de gestión
  • Auditores de sistemas de gestión
  • Gestores de otros sistemas de gestión como calidad, medioambiente, etc.

Programa

Programa

El lavado de activos

  • Introducción
  • Lavado de activos: Definición
  • Riesgos que involucra el lavado de activos
  • Marco Normativo
  • Grupo de Acción Financiera de America Latina (GAFILAT)
  • International Accounting Standards Board
  • Aplicación en Colombia
  • Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo

La corrupción

  • Introducción
  • ¿Qué corrupción y que es soborno?
  • La corrupción en la norma ISO 37001

La norma ISO 37001

  • Organización Internacional de Normalización (ISO)
  • Las normas ISO
  • Evaluación de la conformidad
  • ISO 37001

Sistemas de Gestión Antisoborno y LA/FT

  • ¿Qué es?
  • Por qué implantar un sistema de gestión antisoborno y LA/FT
  • Qué riesgos de soborno incluye la norma

Política y objetivos

  • Liderazgo
  • Liderazgo de la dirección en ISO 37001
  • Política antisobornos y LA/FT
  • Establecimiento de objetivos

La organización y su contexto

  • Contexto de la organización
  • Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
  • Determinación del alcance del sistema

Evaluación de riesgos

  • Conceptos
  • Proceso de evaluación de riesgos
  • Aplicación práctica de la evaluación de riesgos
  • Influencia de las áreas geográficas en la evaluación de riesgos

Control de los riesgos

  • Medidas para abordar los riesgos y las oportunidades
  • Controles operacionales
  • compromisos antisoborno y LA/FT
  • Gestión de incumplimientos reales o supuestos

Roles, responsabilidades y autoridad

  • Funciones de la "Función compliance anticorrupción y LA/FT"
  • Funciones y responsabilidades del Órgano de Gobierno y la Alta Dirección
  • Funciones del conjunto de los miembros de la organización
  • Delegación de funciones

Recursos

  • Recursos humanos
  • Recursos materiales
  • Comunicación

Evaluación del rendimiento y mejora

  • Seguimiento, medición, análisis y evaluación
  • Indicadores
  • Auditoría interna
  • Revisión
  • Mejora

Documentación

  • Diseño
  • Estructura
  • Control

Proceso de implantación del sistema

  • Tomar la decisión
  • Definir la sistemática de implantación y planificar el proyecto
  • Analizar el contexto de la organización y partes interesadas
  • Evaluar los riesgos de soborno y lavado de activos
  • Definir la política antisobornos y LA/FT dela organización
  • Definir la estructura del sistema
  • Documentar el sistema
  • Implantar el sistema
  • Auditoría interna
  • Revisar el sistema
  • Auditar el sistema para la certificación

Profesorado

Coordinadora Académica

Profesores

Metodología

Metodología de estudio

La metodología de aprendizaje se fundamenta en la lectura y comprensión de los contenidos publicados en el campus y en la valoración de los conocimientos adquiridos mediante la realización de actividades y ejercicios de autoevaluación.  Este aprendizaje autónomo se complementa con la interacción con profesores de la Universitat Politècnica de Catalunya, expertos en los temas tratados y con estrategias de aprendizaje colaborativo a través de foros de debate, cuando se considera oportuno.
 
El equipo docente tiene como misión orientar metodológica y conceptualmente al alumno, velar por su buen aprovechamiento de la experiencia de formación y realizar el seguimiento de su progreso. El alumno podrá dirigirse a ellos siempre que lo necesite.

Evaluación

Para superar el curso es necesario aprobar el examen online final compuesto por una prueba tipo test. Dispondrá de tres convocatorias/oportunidades para superarlo. Una vez aprobado, no se puede recurrir a las convocatorias restantes para mejorar la calificación.

Ventajas UPC

Ventajas UPC